2023年宏观经济及金融市场受国际形势动荡、疫情蔓延等影响加剧,通胀攀升、增长乏力、波动加大。证监会等监管机构坚守不发生系统性金融风险的底线持续强监管、严厉打击市场各类不规范行为,2023年一季度处罚涉及59家证券期货行业从业主体,罚款合计9万元。
随着证券期货行业的监管规定和自律规范不断深化,投行业务、公司治理、资管新规、全面风险管理、期货衍生品等领域成为监管关注和处罚的重点。普华永道按季度收集整理并分析相关监管机构公布的行政处罚信息,助力证券期货公司了解监管动态、发现自身问题所在、完善内部控制、提高合规效率。
为了帮助证券期货行业从业主体更好地理解监管重点、合理规划合规管理工作,普华永道每季度会对证监会等行业监管机构对证券公司等证券期货行业从业主体的处罚情况进行统计分析。我们的分析力求在有限的信息基础上剖析问题产生的根源,以便协助证券期货行业从业主体将合规任务内嵌在日常营运和管理过程中。
相关报告
2023年一季度中国经济观察
3802
类型:宏观
上传时间:2023-02
标签:2023Q1、经济)
语言:中文
金额:5积分
-2023年Q1中国新经济创业投资数据分析报告
1539
类型:专题
上传时间:2023-04
标签:2023Q1、新经济、创业投资)
语言:中文
金额:5积分
2023年第一季度中国上市银行业绩分析:固本培元,展骐骥之跃
1246
类型:行研
上传时间:2023-06
标签:上市、银行、2023Q1)
语言:中文
金额:5积分
2023第一季度跨境电商行业趋势报告-雨果跨境
854
类型:行研
上传时间:2023-04
标签:跨境电商、2023Q1)
语言:中文
金额:免费
中国宏观金融分析-2023年第一季度
835
类型:宏观
上传时间:2023-04
标签:宏观金融、2023Q1、经济)
语言:中文
金额:5积分
消费品零售业2023年第一季度报告
723
类型:行研
上传时间:2023-07
标签:消费品、零售、2023Q1)
语言:中文
金额:5积分
智库-2023年第一季度中国宏观经济分析报告
688
类型:宏观
上传时间:2023-05
标签:2023Q1、宏观经济、经济复苏)
语言:中文
金额:5积分
2023第一季度中国数字科技人才流动报告
645
类型:行研
上传时间:2023-04
标签:数字科技、人才、2023Q1)
语言:中文
金额:5积分
中国家庭财富变动趋势(2023年1季度)——中国家庭财富指数调研系列报告
623
类型:专题
上传时间:2023-05
标签:2023Q1、家庭财富、中国)
语言:中文
金额:5积分
2023第一季度中国内地及香港IPO市场回顾与前景展望
622
类型:专题
上传时间:2023-04
标签:2023Q1、IPO、资本市场)
语言:中文
金额:5积分
积分充值
30积分
6.00元
90积分
18.00元
150+8积分
30.00元
340+20积分
68.00元
640+50积分
128.00元
990+70积分
198.00元
1640+140积分
328.00元
微信支付
余额支付
积分充值
应付金额:
0 元
请登录,再发表你的看法
登录/注册