美國聯邦政府於1933年之前對證券市場之管理法規尚未完備,當時證券市場之管理主要受各州民、刑事法規及各證券交易所之自律規章所規範,嗣後於1929至1933年間,股價暴跌約85%以上。因股市崩盤過程中,諸多舞弊情事造成重大損失,引起投資大眾極度不安,因此要求控制證券市場之呼聲日起。為重建投資人對證券市場之信心,政府對證券市場之操縱活動進行全面之調查,並於1933年、1934年分別制定「1933年證券法」及「1934年證券交易法」2。制定該法目的為:第一,要求公開向大眾募資之公司,需向投資人真實反映其營業狀況、其股份出售之情形及投資風險;第二,公平對待每位股東,且置投資人之利益為首要考量。
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