➢ 7 个专项小组重拳出击！19 家科创板网下投资机构违规报价遭处罚！

重拳出击，7 个专项检查小组对科创板网下投资者专项检查的处理结果出炉！其中不乏平安养老保险、鹏华基金等知名投资机构被监管警示。

8 月13 日晚间，上交所公开发布对科创板网下投资者违规报价的处罚结果。从监管措施来看，上交所本次共出具5 份监管警示函，包括对1家基金管理公司采取监管谈话并处书面警示监管措施，对1 家保险公司、3 家私募基金管理人采取书面警示监管措施，相关警示函已于上交所官网公布。（上海证券报） ➢ 科创板新减持方式受捧 询价转让案例逐渐增多。随着科创板进入年内解禁小高峰，7 月以来，共有34 家科创板公司密集发布股东减持公告。

解禁“开闸”与减持“浪起”的时点重合，与当前科创板以创投机构为主力的减持结构不无关系。另外，基于公司股价的不错走势，亦有不少董监高选择“落袋为安”。从减持方式上来看，科创板推出的询价转让机制正成为越来越多科创公司的选择。继石头科技、天奈科技尝鲜询价转让受到热捧后，艾迪药业、威盛信息等也纷纷抛出询价转让计划书，等待“有意者”认购。（中证网） ➢ 观典防务成精选层首家拟申请转板上市企业。新三板精选层于8 月11日迎来首家宣布冲刺转板的企业。观典防务公告称计划转板科创板，相关议案已召开董事会审议通过。在公告中，观典防务逐一列出公司符合上交所科创板转板上市的条件，包括“董事会审议通过转板上市相关事宜决议公告日前连续六十个交易日（不包括股票停牌日）通过精选层竞价交易方式实现的股票累积成交量不低于1000 万股”等。（中证网） ➢ 上周，上证综指上涨1.68%，深证成指下跌0.19%，中小板指下跌 0.44%，创业板指下跌4.18%，科创50 下跌0.29%，科创板326 家公司中，181 家公司获涨，145 家领跌。

➢ 上周，无科创企业获受理。截至最新，共受理企业647 家，其中已问询企业107 家，上市委会议通过7 家，提交注册42 家，注册生效345家，终止审核125 家。

➢ 上周，无科创板基金申报。截至2021 年8 月15 日，申报科创板基金的数量已经达到156 家，其中股票型基金19 家，混合型基金137 家。